A股上市公司海南发展近日公告，公司董事、总会计师任凯之配偶的证券账户2月9日买入1000股，3月12日卖出，亏损3062元。4月10日前三十日内为公司年报的窗口期，本次交易行为构成短线交易，并违反了上市公司定期报告窗口期不得买卖公司股票的相应规定。3月22日，海南发展股价收于17.26元/股，涨幅2.01%。

扬子晚报/紫牛新闻记者  马燕

股价截图  图源Wind

海南发展董事配偶窗口期违规炒股

还亏了3000多元

扬子晚报/紫牛新闻记者据Wind查询发现，海南发展3月20日公告，公司近日获悉并收到公司董事、总会计师任凯关于配偶违规买卖公司股票的情况说明及致歉声明。

据公告，任凯的配偶莫梁洁女士的证券账户于2021年2月9日买入公司股票1,000股，成交价格19.4元/股，成交金额19,400元；于2021年3月12日分别以成交价格16.35元/股与16.32元/股卖出600股与400股，成交金额9,810元与6,528元，交易亏损3,062元。

公司2021年4月10日前三十日内为公司年报的窗口期，本次交易行为构成短线交易，并违反了上市公司定期报告窗口期不得买卖公司股票的相应规定。

 公告截图  图源Wind

本次事项的处理情况及采取措施如下：

1、根据核查，任凯先生声明其并不知悉莫梁洁女士证券账户交易情况，且未告知其公司经营的相关情况或其他内幕信息；莫梁洁女士亦声明，其买卖公司股票的行为均为其个人操作，系其根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在从任何其他主体获得公司非公开信息并利用非公开信息买卖股票，或受任何其他主体建议、指导、明示或暗示买卖公司股票的情况。任凯先生及配偶莫梁洁女士已深刻认识到本次违规买卖公司股票存在的问题，对本次违规买卖股票行为进行了深刻地反省，并向公司保证未来将严格遵守相关法律法规，自觉维护证券市场秩序。其今后将加强相关法律、法规及公司各项规定的学习，进一步强化个人行为约束，切实规范个人及关联人股票交易行为，避免违规买卖公司股票的情况再次发生。

2、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。

梁洁女士本次交易亏损3,062元，交易未获得收益，不存在收益上缴情形。

3、公司将以此为鉴，进一步加强全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东学习《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和业务规则，严格遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。

AI惹的祸？

飞乐音响职工监事曾误买500股违规

在海南发展的股吧里，有网友表示，此事“伤害不大，侮辱性极强”。

东方财富网股吧截图

A股还有一些公司，曾出现过让人意想不到的窗口期违规行为。比如2019年10月21日晚间，飞乐音响发布关于公司监事因误操作买入公司股票及致歉的公告。

该公司职工监事金艳春的证券账户，通过移动交易软件参与了证券公司α波产品，该产品是一个AI智能投资组合，每周一跟投新发布的投资组合，并在下一个周一的开盘时点，全部自动卖出。组合自动下单，金艳春女士在参与该产品时，未察看股票组合中的个股，也未知本期股票组合中出现公司股票。因此金艳春女士于2019年10月14日采用了组合自动下单的方式，进行跟投操作，误买入公司股票500股。由于公司已预约于2019年10月31日公告披露公司2019年第三季度报告，因此上述买入股票时间处于定期报告前30日内，违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条的相关规定。

校对 王菲